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广州市工业化引导基金办理方法

2018-04-26 18:18 来历:南边网

  第一章 总则

  第一条 为发挥广州市工业化引导基金作用,引导社会本钱推进工业化,促进科技、金融与工业交融展开,依据《中共广州市委 广州市人民政府关于加速

  施行立异驱动展开战略的决议》(穗字〔2015〕4号)、《广州市人民政府关于加速科技立异的若干方针定见》(穗府〔2015〕10号)、《广州市人民政府办公厅关于促进与工业交融展开的施行定见》(穗府办〔2015〕26 号)等文件规则和精力,结合我市实践,拟定本方法。

  第二条 广州市工业化引导基金的申报、批阅、出资、退出等办理活动适用本方法。

  第三条 本方法所称广州市工业化引导基金(以下简称引导基金),是由市政府出资树立,依照商场化方法运作,不以盈余为意图的方针性引导基金,经过引导社

  会本钱进入我市科技立异范畴,促进转化,培养战略性新式工业。

  第四条 引导基金规划50 亿元,市财务出资视社会资金到位状况同步组织,所需资金在市科技立异委的科技立异展开专项资金中组织。引导基金规划视年度预算组织和引导基金实践运作状况可予以调整。

  第五条 引导基金依照“政府引导、商场运作、科学决策、防备危险”准则,除本方法还有规则外,经过母基金的方法,挑选股权出资组织或出资组织协作建议树立子基金,引导社会本钱投向转化项目和科技工业范畴。

  第六条 子基金的组织方法依据实践状况,可选用有限合伙制或公司制的方法。在选用有限合伙制方法下,引导基金以有限合伙人(LP)身份出资参股子基金;在选用公司制方法下,引导基金以股东身份参加子基金。

  第七条 子基金的建议树立、出资办理、成绩奖赏等依照商场化方法独立运作,自主运营,自负盈亏。

  第八条 市科技立异委担任辅导引导基金受托办理组织组织展开申报、尽职查询等作业,推进对引导基金的方针方针、方针作用的施行。市科技立异委会同市财务局联合下达资金计划,按规则拨付财务资金,并对详细项目施行及其资金的运用状况进行监督查看和绩效点评。

  第二章 受托办理组织

  第九条 引导基金受托办理组织的确认方法依照《广州市政府出资基金办理方法》的有关规则施行,由其直承受托办理或新设子公司作为引导基金受托办理组织。市科技立异委、市财务局依据引导基金年度资金组织计划,确认托付办理资金额度,引导基金受托办理组织依照相关法令法规、市政府有关要求及托付办理协议约好,对引导基金进行办理。市科技立异委、市财务局可视年度运转状况,对托付办理资金额度予以调整。受托办理期限准则为10年,依据实践运转状况,市科技立异委和市财务局可做调整。

  第十条 受托办理组织准则上为股权出资组织或出资组织,须契合以下条件:

  (一)具有独立法人资历的公司,并具有我国证券出资基金业协会私募基金办理人存案证明;

  (二)注册本钱不低于1亿元人民币;

  (三)至少5名从事3年以上出资基金相关阅历并具有基金从业资历的从业人员;

  (四)有完善的出资基金办理准则;

  (五)有作为出资人参加树立并办理出资基金的成功阅历;

  (六)最近三年以上坚持杰出的财务状况,没有受过行政主管机关或司法机关严重处分的不良记载,严厉依照托付办理协议办理政府出资资金;

  (七)其他国家省市法令法规的规则。

  第十一条 受托办理组织采纳揭露遴选确认的,按以下遴选程序:

  (一)揭露搜集。依照引导基金年度资金组织计划,由市科技立异委向社会揭露发布年度引导基金受托办理组织申报攻略,搜集引导基金受托办理组织;

  (二)尽职查询。市科技立异托付付契合条件的第三方组织对经开始挑选的请求组织进行尽职查询,提出尽职查询陈述;

  (三)专家评定。市科技立异委、市财务局组织专家评定委员会,依据《广州市政府出资基金办理方法》有关受托办理组织的条件要求,对请求组织的尽职查询陈述进行独立评定,提出评定定见;

  (四)确认组织。市科技立异委、市财务局依据专家评定委员会评定成果和实践状况,对引导基金受托办理组织进行挑选并报市政府决议,并由市科技立异委、市财务局、受托办理组织签定三方协议。

  第十二条 引导基金受托办理组织的责任首要包含:

  (一)对引导基金的子基金申报组织展开尽职查询、入股商洽,签定合伙协议或出资协议等相关法令文本;

  (二)代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权力并承当相应责任,并严厉依照《合伙企业法》或《公司

  法》等相关法令法规,有用施行引导基金投后办理,监督子基金投向;

  (三)每半年向市科技立异委、市财务局陈述子基金运作状况、股本改变状况及严重状况。

  第十三条 引导基金受托办理组织应挑选在我市境内具有分支组织的商业银行作为保管银行开设引导基金专户,对受托办理的引导基金施行专户办理。保管银行依据保管协

  议担任账户办理、资金清算、财物保管等事务,对出资活动施行动态监管,应契合以下条件:

  (一)经国家有关部门核准确认具有基金保管资历的;

  (二)最近三年以上坚持杰出的财务状况,没有受过行政主管机关或司法机关严重处分的不良记载;

  (三)优先考虑与政府部门展开事务协作状况杰出的。

  第三章 出资范畴

  第十四条 引导基金建议树立的子基金须要点投向我市严重工业化项目、战略性新式工业等新式科技工业范畴,首要投向处于种子期、起步期、成长期的科技型中小微企业。

  第十五条 子基金须要点投向我市科技立异工业范畴,子基金出资于我市行政区域内企业的份额准则上不低于财务出资额的两倍。

  第十六条 子基金不得从事以下事务:

  (一)从事融资担保以外的担保、典当、托付借款等事务;

  (二)出资二级商场股票、期货、房地产、证券出资基金、评级 AAA 以下的企业债、信任产品、非保本型理工业品、稳妥计划及其他金融衍生品;

  (三)向任何第三方供给资助、捐献(经赞同的公益性捐献在外);

  (四)吸收或变相吸收存款,或向第三方供给借款和资金拆借;

  (五)进行承当无限连带责任的对外出资;

  (六)发行信任或调集理工业品征集资金;

  (七)其他国家法令法规制止从事的事务。

  第四章 出资份额

  第十七条 为促进转化,科研组织、新式研制组织、高校作为牵头组织,联合社会股权出资组织或出资组织请求与引导基金协作树立转化子基金,引导基金对子基金的出资份额放宽至不超越子基金规划的50%,子基金须100%出资于科研组织、新式研制组织、高校的转化项目。第 十八 条 为鼓舞孵化器及立异企业展开,我市经确认的市级以上孵化器可作为牵头组织,联合股权出资组织或出资组织请求与引导基金协作建议树立子基金,引导基金对子基金的出资份额放宽至不超越子基金规划的40%,子基金出资于本市孵化器内企业的资金份额不低于基金规划的60%。

  第十九条 为培养展开天使出资,引导基金对天使出资子基金的出资份额放宽至不超越子基金规划的40%,天使出资子基金出资于草创期科技企业(树立3年内、运营收入不超越2000万元的科技型小微企业、单个项目出资额一般不超越1000万元)的份额不低于子基金规划的60%。

  第二十条 引导基金支撑股权出资组织或出资组织树立创投子基金,由其依法依规担任征集社会本钱。引导基金对子基金的出资份额不超越子基金规划的20%,且不作为

  第一大出资人或股东。

  第二十一条 引导基金支撑展开跨境危险出资,推进树立跨境出资系统,经过危险出资引入高端项目和人才,具有海外出资阅历或海外分支组织的创投组织可作为申报

  组织,请求与引导基金协作树立跨境危险出资子基金和项目引入后续出资子基金,引导基金对子基金的出资份额均不超越子基金规划的20%,跨境危险出资子基金所出资项目中引入份额(按出资金额核算)不低于20%,项目引入后续出资子基金对所引入项目出资不低于子基金规划的40%。

  第二十二条 市级引导基金支撑省、市、区构成引导基金联动机制,对省级、区级工业化引导基金或出资引导基金协作树立的子基金,可归入市级引导基金申报规划,各级引导基金的出资份额算计不超越子基金规划的40%。

  第五章 申报条件

  第 二十三 条 引导基金子基金申报组织准则上为股权出资组织或出资组织,由其依法依规担任征集社会本钱。引导基金对子基金的出资份额不超越子基金规划的20%,且不作为第一大出资人或股东,一起,国有本钱占比不超越子基金规划的 50%,本方法还有规则的在外。

  第 二十四 条 申报组织除满意相关法令要求外,还须契合以下条件:

  (一)企业须已依法完结工商登记手续。准则上,企业树立时刻满 1 年,契合证监会发布的《私募出资基金监督办理暂行方法》(我国证监会令 105 号)、《出资企业办理暂行方法》(国家发改委等十部委令第 39 号)相关规则,已在我国证券出资基金业协会或各级创投存案办理部门完结存案手续;

  (二)注册本钱在人民币 500 万元以上,且均以钱银方法实缴出资或其基金办理规划在人民币 1 亿元以上;

  (三)至少3名从事3年以上出资基金相关阅历的从业人员;

  (四)有完善的出资基金办理准则;

  (五)本身或持有30%以上股份的首要股东有作为出资人参加树立并办理出资基金的成功阅历;

  (六)最近三年以上坚持杰出的财务状况,没有受过行政主管机关或司法机关严重处分的不良记载,严厉按托付办理协议办理出资人资金。

  第二十五条 申报组织可直接作为子基金的基金办理人,也可指定或新设契合条件的相关企业作为子基金的基金办理人。在选用有限合伙制方法下,基金办理人为子基金的一般合伙人(GP);在选用公司制方法下,基金办理人为有限责任公司承当办理责任的股东。子基金的基金办理人须契合以下条件:

  (一)企业须已依法完结工商登记手续,注册本钱或认缴出资额不低于500万元人民币,且均以钱银方法实缴出资;

  (二)首要担任人具有丰厚基金办理运作阅历,并已获得杰出的办理成绩,且至少有3至5名具有3年以上股权出资或相关事务阅历的专职高档办理人员;

  (三)办理和运作规范,具有严厉合理的出资决策程序和危险操控机制;依照国家企业财务、会计准则规则,有健全的内部财务办理准则和会计核算方法;

  (四)出资不低于子基金规划的1%。

  第六章 申报程序

  第二十六条 引导基金依照以下程序从申报组织中甄选契合条件的协作组织及组成子基金:

  (一)发布攻略。市科技立异委会同引导基金受托办理组织研讨制定并发布申报攻略;

  (二)资料申报。申报组织依据申报攻略及本办理方法的规则和要求编制申报资料,报送引导基金受托办理组织;

  (三)开始查看。引导基金受托办理组织依据本办理方法以及申报攻略有关要求,对申报组织提交资料进行契合性初审,辅导申报组织在规则期限内按要求补齐补正相关资料,并将契合条件的申报资料以及初审成果报市科技立异委;

  (四)契合性复审。市科技立异委依据申报资料以及初审成果,对申报组织进行契合性复审,确认进入专家评定的申报组织名单;

  (五)专家评定。引导基金受托办理组织受市科技立异托付付,约请相关范畴专业人士组成专家评定委员会,进行独立评定,提出评定定见。专家评定要点包含子基金组成计划、募资才干、出资机制、办理团队、风控机制等;

  (六)尽职查询。市科技立异委依据专家评定定见提出尽职查询的名单,并书面托付引导基金受托办理组织,由其托付契合条件的第三方组织展开尽职查询,构成尽职查询陈述。尽职查询内容包含申报组织(子基金办理人)的运营状况、办理团队、出资成绩、内部机制、合法合规事项等;

  (七)拟定协作组织(子基金办理人)及意向出资限额。依据专家评定定见和尽职查询成果,市科技立异委会同引导基金受托办理组织从申报组织中挑选拟定拟协作组织(子基金办理人)及意向出资限额计划;

  (八)社会公示。市科技立异委将引导基金拟协作组织(子基金办理人)名单向社会公示10个作业日,对公示中发现的问题进行核对并提出定见;

  (九)审定立项。市科技立异委审定引导基金拟协作组织(子基金办理人)及子基金计划,归入引导基金立项项目和年度资金预算组织;

  (十)项目商洽。由引导基金受托办理组织与拟协作组织(子基金办理人)进行商洽,草拟合伙协议等相关法令文件并提交引导基金受托办理组织出资决策委员会审议;

  (十一)签署协议。经引导基金受托办理组织出资决策委员会审议赞同后,引导基金受托办理组织依照公司内部程序,与拟协作组织(子基金办理人)签定《合伙协议》或《出资人协议》、《托付办理协议》等相关法令文件;

  (十二)资金拨付。市科技立异委与引导基金受托办理组织签定托付办理协议,并由引导基金受托办理组织催促子基金在规则的时刻内完结募资和树立,由市科技立异委将年度引导基金出资拨付至引导基金受托办理组织,按有关规则施行引导资金出资手续;

  (十三)投后办理。引导基金受托办理组织须依照相关法令法规以及本施行细则有关要求制定引导基金投后办理细则,确保子基金按要求进行出资;

  (十四)退出收回。退出时,引导基金受托办理组织在转让股份(含收回的股息、股利)法定批阅程序完结后,将政府出资额依照国库办理准则有关规则及时足额上缴国库,归属政府的收益由事务主管部门作为非税收入及时足额上缴财务。

  第七章 出资办理

  第二十七条 子基金须在我市注册。每支子基金征集资金总额准则上不低于 5000 万元人民币,一切出资者均以钱银方法出资。牵头组织为科研组织、新式研制组织、高校、专业孵化器或请求树立天使出资子基金的,征集资金总额可放宽至 3000 万元;引导基金对单支子基金出资额不高于 2亿元人民币。

  第二十八条 引导基金对子基金的出资须在子基金完结注册手续后,按其他出资人的出资到位份额,予以末位出资到位。若其他出资人的出资额未在所签署的法令文件中约好的期限内到位,则引导基金受托办理组织有权依据所签署的法令文件不予出资。

  第二十九条 为确保方针导向,引导基金受托办理组织派出代表进入子基金办理组织的出资决策委员会,不参加子基金办理组织运营事务和日常办理,但在所参加子基金违法、违规和违背方针导向的状况下,可行使一票否决权。

  第三十条 子基金对单个企业的累计出资额不得超越子基金规划的20%。

  第三十一条 子基金办理组织按商场规律提取必定份额的办理费用。办理费用由子基金办理组织按子基金合伙协议或相关规章约好从子基金财物中计提。年度办理费用与子基金出资收益挂钩,一般不超越子基金注册本钱的2.5%,详细规范在合伙协议或托付办理协议中清晰。

  第三十二条 保管银行承受子基金办理人托付并签定资金保管协议,依照协议约好对子基金保管专户进行办理。保管银行需求引导基金受托办理组织出具的合规性查看陈述

  才干划拨出资金钱。

  第八章 退出机制

  第三十三条 子基金的存续期准则上不超越10年。

  第三十四条 子基金所投项目,依照商场化方法退出,包含二级商场买卖退出、大股东回购、协议转让等,经过契约化方法约好,由子基金办理组织依照合伙协议或规章规则施行。

  第三十五条 引导基金收益分配选用先回本后分利的准则。在有受让人的状况下,引导基金可当令退出子基金,其他出资人享有优先受让引导基金份额的权力。引导基金退出前,子基金已完结的盈余,引导基金应依照出资份额获取相应的分红后,按以下方法退出:

  (一)引导基金受托办理组织所持有子基金份额在3年以内(含3年)的,转让价格参照引导基金原始出资额确认;

  (二)引导基金受托办理组织所持有子基金份额在3年以上5年以内(含5年)的,如累计分红高于同期银行借款基准利率核算的利息,转让价格参照引导基金原始出资额确认;如累计分红缺乏同期银行借款基准利率核算的利息,则转让价格不低于原始出资额加上同期银行借款基准利率核算的利息与累计分红的差额之和;

  (三)引导基金受托办理组织所持有子基金份额超越5年的,转让价格按公共财务准则和引导基金的运作要求,依照商场化方法退出。

  第三十六条 子基金在发作清算(包含闭幕和破产)时,依照法令程序清偿债务人的债务后,剩下工业依照同股同权

  准则分配。

  第三十七条 引导基金受托办理组织应与引导基金协作组织经过协议等法令文件中约好,有下列景象之一的,引导基金可无需其他出资人赞同,挑选退出:

  (一)出资基金计划审定立项后超越一年,未按规则程序和时刻要求完结树立手续的;

  (二)政府出资拨付出资基金账户一年以上,基金未展开出资事务的;

  (三)基金出资范畴和方向不契合方针方针的;

  (四)基金未按规章约好出资的;

  (五)其他不契合规章约好景象的。

  第九章 鼓励束缚机制

  第三十八条 引导基金受托办理组织收取日常办理费,办理费在引导基金中组织,在年度查核成果确认后予以拨付。市科技立异委会同市财务局对引导基金受托办理组织按年度进行查核,依据查核成果确认办理费用份额,详细规范如下:

  (一)引导基金查核成果为优异等次,年度引导基金办理费用份额依据引导基金出资额别离核定为:1亿元及以下按1.2%、超越1亿元至低于5亿元(含5亿元)部分按1%、超

  过5亿元部分按0.8%予以付出。

  (二)引导基金查核成果为合格等次,年度引导基金办理费用份额依据引导基金出资额别离核定为:1亿元及以下按1%、超越1亿元至低于5亿元(含5亿元)部分按0.8%、超

  过5亿元部分按0.6%予以付出。

  (三)引导基金查核成果为不合格等次,年度引导基金办理费用依照查核成果合格等次办理费用折半付出。

  第三十九条 子基金出资收益的必定份额,作为效益奖赏用于鼓励子基金办理组织,效益奖赏采纳“先回本后分利”的准则,效益奖赏均依照收益(收回资金+累计分红-本金)的20%核定。

  第四十条 受托办理组织查核成果不合格的,停发当年效益奖赏,接连两年查核成果不合格的,市科技立异委、市财务局可依据状况另行揭露遴选契合条件的办理组织。

  第十章 监督查看

  第四十一条 市科技立异委对引导基金运转状况进行日常监督,合作市财务部门对财务支出的绩效做好点评,合作市审计部门对财务资金的办理、运用及绩效状况进行审计监督。

  第四十二条 引导基金施行定时陈述准则。引导基金受托办理组织应在每季度完毕15日内向市科技立异委、市财务局书面陈述引导基金运用状况。首要包含:

  (一)子基金出资运作状况;

  (二)引导基金的拨付、退出、收益、亏本状况;

  (三)财物负债状况;

  (四)出资损益状况;

  (五)其他或许影响出资者权益的其他严重状况;

  (六)编制并向事务主管部门报送财物负债表、损益表、现金流量表和财务资金寄存表、基金项目表等报表。

  第四十三条 引导基金运转中发作违法违规、出资项目退出或许遭受严重丢失等严重问题,引导基金受托办理组织应当在发现后3日内,向市科技立异委、市财务局书面陈述。

  第四十四条 市科技立异委定时向市政府陈述引导基金运作状况。对监管中发现引导基金受托办理组织存在或或许存在渎职等问题和危险的,市科技立异委应当向引导基金受托办理组织提出书面整改定见或质询。经确认为违法、渎职行为的,引导基金受托办理组织依法对形成的丢失承当相应的法令责任。

  第十一章 附 则

  第四十五条 本方法自发布之日起施行,有用期5年,有关法令、方针依据改变或有用期届满,依据施行状况需求依法评价修订。

修改: 邹长森
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